未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额（）的罚款
A. 1％以上5％以下
B. 1％以上10％以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
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股份有限公司申请股票上市，下列条件中（）不符合规定
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的20％以上
B. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额不少于人民币3000万元
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．撤销从业资格Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施
A. 1998年12月29日
B. 1999年7月1日
C. 1998年7月1日
D. 1999年12月29日
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
A. 所有股东
B. 部分股东
C. 特定股东
D. 董事会成员
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