首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行的制度包括()
A. 人事制度
B. 财务制度
C. 保证金安全存管制度
D. 员工近亲属持仓报告制度
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下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述,正确的有()
A. 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议
B. 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定
C. 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的,视为确认
D. 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实
下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动
A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当根据不同的()分别维护
A. 期货交易所
B. 期货合约
C. 期货交易品种
D. 期货公司
发生下列()重大事项,期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告
A. 发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C. 期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D. 中国证券监督管理委员会规定的其他事项