题目内容

专业审慎的基本要求不包括()

A. 持证上岗
B. 持续学习
C. 知识水平
D. 审慎开展执业活动

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关于专业审慎的职业道德规范,下列行为正确的是()

A. 某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动
B. 某基金销售机构的员工甲,尚未取得基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
C. 某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人
D. 某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

下列做法中,不符合专业审慎要求的是()

A. 基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B. 基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C. 基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D. 基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中,正确的是()

A. 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
B. 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
C. 忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
D. 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是()。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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