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在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。

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与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（）。

A. 双方均需缴纳履约金
B. 履约金比率由交易所确定
C. 履约金到期归属按规则判定
D. 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限

证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。

市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资源受到损失。