证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A. 5%
B. 20%
C. 10%
D. 15%
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股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司,供股东查询。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
下列关于证券合规负责人的说法,不正确的是( )
A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B. 可由财务负责人担任
C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D. 证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )不得转让。
A. 十年内
B. 五年内
C. 二年内
D. 一年内
依据《证券业从业人员资格管理办法》,负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作的机构是( )。
A. 中国证监会
B. 国务院证券管理委员会
C. 证券交易所
D. 中国证券业协会
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