证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,( )泄露该客户的投资决策计划信息。
A. 可以向公司的其他投资顾问
B. 可以向公司的其他客户
C. 不得向他人
D. 在客户不知情的情况下可以向他人
查看答案
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年。
A. 10
B. 5
C. 1
D. 3
资本盈余属于商业银行资本金中的 ( ) 。
A. 核心资本
B. 附属资本
C. 未分配利润
D. 重估资本
银行资本充足性是指银行资本数量必须超过金融管理当局所规定的、能够保障正常营业并足以维持充分信誉的( )限度。
A. 最高
B. 最低
C. 适度
D. 不确定
《商业银行资本管理办法(试行)》规定,特定情况下,商业银行应当在最低资本要求和储备资本要求之上计提( )。
A. 核心资本要求
B. 系统重要性银行附加资本要求
C. 逆周期资本要求
D. 第二支柱资本要求