甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格,下列选项中,可以委托其进行货币结算业务的是________。
A. 乙是甲期货公司的客户
B. 丙是交易所结算会员
C. 丁是非结算会员
D. 戊是全面结算会员期货公司
查看答案
期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。
A. 对
B. 错
《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为,王某为某期货公司的期货从业人员,王某下列行为中构成不正当竞争的是________。
A. 虚构信息,夸大自己业务能力,同时声称其他同业者都是徒有虚名
B. 谎称另一期货公司正在面临破产,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C. 通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D. 与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到30%的提成
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得________。
A. 代客户修改交易密码
B. 直接或间接为客户从事期货交易提供融资或和担保
C. 代理客户进行期货交易
D. 代客户下达交易指令
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取的措施有________。
A. 向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C. 要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告