基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金公司的客户又称()
A. 基金客户
B. 基金投资人
C. 基金持有人
D. 以上都是
下列关于法规中对基金投资人范围的限制,说法正确的是()。Ⅰ.基金投资者在办理认购、申购业务前,必须先开立基金账户Ⅱ.境内机构基金投资者开立基金账户时,企业只需出示企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件,业务经办人有效身份证件即可Ⅲ.取得中国永久居留权的外国人,可持外国人永久居留证申请开立基金账户Ⅳ.其他在中国境内工作生活的外国人是否可以开立以及如何开立基金账户已有明确规定
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列不属于基金销售机构的准入条件的是()
A. 财务状况良好,运作规范稳定
B. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D. 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求
下列关于基金募集的描述,错误的是()
A. 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
B. 基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
C. 基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额