题目内容

商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现“___”的要求。()

A. 制度先行于业务
B. 内控优先
C. 发展是根本，管理是保障
D. 合规人人有责

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在影响行业兴衰的主要因素中，产业政策的核心是()。

A. 货币政策
B. 财政政策
C. 汇率政策
D. 产业结构政策
E. 产业组织政策

贷款人在办理流动资金贷款业务时，发生下列__行为，将不会受到监管部门的处罚。()

A. 降低信贷条件或超过借款人实际资金需求发放贷款。
B. 未按规定进行贷款资金支付管理与控制。
C. 未按规定签订借款合同。
D. 在权限范围内审批贷款。

职业道德首先是与一定的职业相联系的，在内容上具有（）。

A. 专业性
B. 稳定性
C. 连续性
D. 服务性

下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有 ()。

A. 不符合申请投资主办人注册规定的条件
B. 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C. 未通过证券从业人员年检
D. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内